河南同力水泥股份有限公司第五屆董事會(huì)2016年度第九次會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況(一)董事會(huì)會(huì)議通知時(shí)間和方式：河南同力水泥股份有限公司(簡(jiǎn)稱：公司)第五屆董事會(huì)2016年度第九次會(huì)議通知于2016年8月26日以書(shū)面形式發(fā)出;
(二)召開(kāi)會(huì)議的時(shí)間地點(diǎn)和方式：2016年8月31日以通訊表決方式召開(kāi);
(三)會(huì)議出席情況：會(huì)議應(yīng)參加董事9人，實(shí)際參加董事9人;
(四)參加會(huì)議的董事人數(shù)符合《公司法》和本公司章程的規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
(一)2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案(二次修訂版)
根據(jù)目前證券市場(chǎng)變化情況，公司對(duì)2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案(修訂版)的進(jìn)行了修訂，具體修訂了本方案中發(fā)行股份數(shù)量、募集資金數(shù)量及用途，董事會(huì)對(duì)該議案各項(xiàng)修訂內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真審議，并進(jìn)行表決，具體內(nèi)容如下：
1、發(fā)行數(shù)量
表決結(jié)果:9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了發(fā)行數(shù)量。
原文：“本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量按照本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金需求額除以最終詢價(jià)確定的發(fā)行價(jià)格計(jì)算得出。若公司股票在本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行數(shù)量將根據(jù)募集資金總額與除權(quán)除息后的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
同時(shí)，本次發(fā)行對(duì)單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人設(shè)定認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限及下限。假設(shè)最終確定的本次發(fā)行股票數(shù)量為不超過(guò)X萬(wàn)股，則：
單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限=100*ROUNDUP(X/600,0)
單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量下限=100*ROUNDUP(X/1000,0)
根據(jù)2015年度利潤(rùn)分配方案調(diào)整后的發(fā)行底價(jià)13.90元/股計(jì)算，本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量將不超過(guò)44,604,316股(含本數(shù))，具體發(fā)行數(shù)量將由董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，在上述范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況、發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商確定。
若最終確定的本次發(fā)行的股票數(shù)量為不超過(guò)4,460.4316萬(wàn)股(含本數(shù))，則單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人認(rèn)購(gòu)上限不超過(guò)800萬(wàn)股(含本數(shù))，認(rèn)購(gòu)數(shù)量下限為不低于500萬(wàn)股(含本數(shù))。”
修改后：“本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量按照本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金需求額除以最終詢價(jià)確定的發(fā)行價(jià)格計(jì)算得出。若公司股票在本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行數(shù)量將根據(jù)募集資金總額與除權(quán)除息后的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
同時(shí)，本次發(fā)行對(duì)單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人設(shè)定認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限及下限。假設(shè)最終確定的本次發(fā)行股票數(shù)量為不超過(guò)X萬(wàn)股，則：
單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限=100*ROUNDUP(X/600,0)
單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量下限=100*ROUNDDOWN(X/1000,0)
根據(jù)2015年度利潤(rùn)分配方案調(diào)整后的發(fā)行底價(jià)13.90元/股計(jì)算，本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量將不超過(guò)21,582,730股(含本數(shù))，具體發(fā)行數(shù)量將由董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，在上述范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況、發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商確定。
若最終確定的本次發(fā)行的股票數(shù)量為不超過(guò)2,158.2730萬(wàn)股(含本數(shù))，則單個(gè)投資者及其一致行動(dòng)人認(rèn)購(gòu)上限不超過(guò)400萬(wàn)股(含本數(shù))，認(rèn)購(gòu)數(shù)量下限為不低于200萬(wàn)股(含本數(shù))。”
2、募集資金數(shù)量和用途
表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了募集資金數(shù)量和用途。
原文：“本次非公開(kāi)發(fā)行的募集資金總額不超過(guò)62,000萬(wàn)元(含發(fā)行費(fèi)用)，扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額擬全部用于如下項(xiàng)目：
單位：萬(wàn)元
本次發(fā)行募集資金凈額不超過(guò)上述項(xiàng)目資金需要。募集資金到位后，如扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目募集資金投資額，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。募集資金投資額與項(xiàng)目需要的投資總額之間的缺口部分，公司將通過(guò)自有資金、銀行貸款或其他融資方式予以解決。本次發(fā)行募集資金將按上述項(xiàng)目順序投入，在不改變本次募投項(xiàng)目的前提下，公司董事會(huì)可根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求，對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
募集資金到位之前，為盡快推動(dòng)項(xiàng)目的實(shí)施，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展程度，先行以自籌資金進(jìn)行投入，并在募集資金到位后，以募集資金置換上述自籌資金。”
修改后：“本次非公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)30,000.00萬(wàn)元(含30,000.00萬(wàn)元)。募集資金扣除發(fā)行相關(guān)費(fèi)用后的凈額擬全部用于如下項(xiàng)目：
單位：萬(wàn)元
本次發(fā)行募集資金凈額不超過(guò)上述項(xiàng)目資金需要。募集資金到位后，如扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目募集資金投資額，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。募集資金投資額與項(xiàng)目需要的投資總額之間的缺口部分，公司將通過(guò)自有資金、銀行貸款或其他融資方式予以解決。
募集資金到位之前，為盡快推動(dòng)項(xiàng)目的實(shí)施，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展程度，先行以自籌資金進(jìn)行投入，并在募集資金到位后，以募集資金置換上述自籌資金。”
(二)2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(三次修訂版)
表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(三次修訂版)》。
《公司2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(三次修訂版)》全文詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)。
(三)2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告(二次修訂版)
表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告(二次修訂版)》。
《2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告(二次修訂版)》全文詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)。
三、獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)情況
獨(dú)立董事對(duì)非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，全文詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)。
四、備查文件
經(jīng)參加表決的董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的董事會(huì)決議。
特此公告。
河南同力水泥股份有限公司董事會(huì)
2016年8月31日